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SAC因内幕交易被起诉罚款或高达100亿

2019年06月05日 栏目:历史

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尽管对冲基金巨头SAC资本顾问(SAC Capital Advisors,下称“SAC”)反复强调其对合规管理的重视,但对美国检方来说,这一切都只不过是粉饰太平的“波特金村庄”。

美国检方纽约时间上周四对SAC提起刑事诉讼,指控该公司进行了“规模”的内幕交易。目前,已有4名SAC员工认罪,承认其内幕交易的罪名,另有两名被指控的员工还未认罪。

有知情者向《华尔街》、《时报》等媒体透露,检控官可能追讨没收SAC内幕交易的所有投资盈利,并对其处以高达100亿的罚款。

美国检方称,SAC在1999~2010年利用内幕信息进行交易的规模,这家公司已成为“市场行骗者的聚集地”,该公司支付重金实现那些“可信度高”的交易想法,让旗下基金拥有其他投资者不具备的“优势”。

“SAC管理层有意无意的行为不只是容忍了诈骗,还是在怂恿这么做。SAC的合规部门可能就是置若罔闻的代名词。”美国联邦情报局的一位副主管George Venizelos如此评价SAC的行为。

然而,SAC却辩称从未鼓励内幕交易,并且已经在严肃处理问题,该公司表示:“少数人承认违法不能反映过去21年为SAC服务的数千名员工不具有诚信与正直的品性。我们在调查这些事件,SAC也会继续运营。”

事实上,至今为止还没有哪一家金融机构能够在被诉内幕交易后还能存活下来,它们要么被出售,要么被迫关张。但由于SAC140亿美元的资金里,有80亿美元出自Cohen个人,所以这家基金公司之后的命运还很难预测。

尽管如此,由于已有4名员工认罪,SAC赢得这场官司的希望非常渺茫,不过,这与SAC的创始人斯蒂芬 科恩(Steven A. Cohen)是否参与了内幕交易并没有关系,然而这并不意味着科恩可以全身而退。

由于对手下两名投资组合经理的内幕交易行为疏于监督,SEC(美国证券交易委员会)已经对斯蒂芬 科恩提起了民事诉讼,其职业生涯或因此面临终结。除了已同意支付超过6.15亿美元的罚金之外,执法部门正在寻求禁止科恩管理投资者的资金。

不过,SEC这次的起诉只是拿出了其“执法武器库”中较弱的一项。“疏忽监管”的指控一般用于针对中层经理,这是20年以来SEC首次用这项罪名指控科恩这样的华尔街高层,同时SEC也没有指控科恩直接参与内幕交易。

有评论认为尽管这意味着科恩在法庭上压力可能较小,但是SEC的起诉将迫使科恩退出对冲基金业。

前SEC执法部门律师Paul Huey Burns则表示:“这反映了SEC愿意迈出指控这一步,但并不想做得太过,疏忽监管是一项严重的罪名,特别是用在科恩这种证券行业的大人物身上。”

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